З точки зору випадків у сфері форекс, опублікованих Верховною прокуратурою, правові ризики незаконної валюти біржі
Багато людей мають помилкове уявлення про обмін валюти, вважаючи:
Валюта біржі або представницька діяльність можуть бути незаконними, але не становлять кримінального злочину
Обмін валюти біржі в приватному порядку дуже прихований, його важко виявити
Безкоштовна допомога людям з валютою біржі не буде незаконною
Продаж власного форекс для отримання прибутку не є незаконним
Не несе відповідальності за надання банківської картки іншим особам
Представлення валюти біржі, але не беручи грошей, без ризику
Тож чи є ці дії юридичним ризиком? Якщо це незаконно, як це слід кваліфікувати? Це адміністративне правопорушення чи кримінальний злочин? Де межа між адміністративним правопорушенням і кримінальним злочином у діях з обміну валюти?
Верховна народна прокуратура та Державна служба валютного контролю Китаю нещодавно спільно опублікували типові випадки у сфері форекс, які дали відповіді на вказані питання. У цій статті буде здійснено аналіз цих випадків.
Надання банківських карток для отримання платежів може бути кримінальним правопорушенням
Є 2 випадки, пов'язані з наданням банківських рахунків для отримання коштів в рамках незаконної валюти біржі. Чи є ця поведінка адміністративним правопорушенням чи кримінальним злочином?
Приклад 1: Лі Сомо Є підозрюється у справі про незаконну діяльність.
Лі Моу Цзя використовував зручності, пов'язані з транснаціональною логістикою між Китаєм та В'єтнамом, щоб незаконно обмінювати валюту з в'єтнамцем Хуаном Моу. Лі Моу Цзя організував, щоб Лі Моу І отримав юані в країні, а потім переказав їх собі, після чого Лі Моу Цзя переказав на вказану Хуаном картку в країні для обміну на в'єтнамські донги.
Прокуратура визнала Лі Сюнь-ї як того, хто надавав допомогу в незаконному розрахунку коштів та торгівлі форексом, з огляду на пом'якшуючі обставини, ухвалила рішення про непритягнення до кримінальної відповідальності ( за злочин ). Суд визнав Лі Сюнь-цзя співучасником і засудив до позбавлення волі на один рік і три місяці.
Приклад три: Чен Моу Хун, У Ву Жун підозрюються в злочині незаконного ведення бізнесу
Чень Моу Моу змусила чоловіка У Ву Ліна зареєструвати індивідуального підприємця та відкрити кілька рахунків для валюти біржі, щоб вигадати торгові операції для підпільних обмінників, отримувати іноземну валюту, після чого переводити юані на вказані рахунки, отримуючи за це комісійні. Суд засудив Чень Моу Моу до чотирьох років і восьми місяців позбавлення волі, а У Ву Ліна до одного року і десяти місяців умовно з випробувальним терміном на два роки.
Чень Момо також дозволив родичам Чень Мохун і У Ванжун відкрити рахунки для його використання. Прокуратура, враховуючи те, що обидва не отримали прибутку і є родичами, визнала, що це становить злочин, але ухвалила рішення про відмову в обвинуваченні.
Згідно з правилами, позика, спільне використання та передача валютних рахунків може бути покарана штрафом до 300 тисяч. На практиці надання валютного рахунку зазвичай є адміністративним правопорушенням, але в цій справі суд визнав подружжя Чен злочином незаконного ведення бізнесу та призначив покарання. Хоча на двох родичів не було подано обвинувачення, прокуратура все ж визнала це злочином.
Не намагайтеся з "доброї волі" надавати іншим рахунки для отримання валюти біржі, навіть якщо ви не брали участі у конкретній валютній операції, це може створити ризик кримінальної відповідальності.
Вступ, наскільки високі ризики Валюта біржі?
Приклад 4: Фань та інші особи підозрюються в незаконній комерційній діяльності.
Нехто Хе використав накопичені канали відкриття рахунків за кордоном та обміну валют у страховому бізнесі, щоб з'єднати контрагентів з материкових страховок для двостороннього обміну юаня на гонконгські долари та долари США. Фан та інші особи за пропозицією Хе використали канали продажу закордонного страхування для непрямої купівлі та продажу валюти через "взаємні" операції.
Суд засудив Хе Моу Вея до чотирьох років позбавлення волі та штрафу в розмірі 4 мільйони. Прокуратура визнала, що злочинні дії Фаня та інших осіб є малозначними, ухваливши рішення про непритягнення до кримінальної відповідальності ( та ), одночасно наклавши адміністративний штраф у розмірі від 1,4 до 2,8 мільйона за незаконне введення в обіг валюти біржі без отримання прибутку.
Один із загальних способів вчинення злочину незаконної діяльності з валютними операціями полягає в посередництві між сторонами, які мають потребу в обміні валюти. Фінансові працівники, щоб підтримувати стосунки з клієнтами або сприяти угодам, часто виступають інформаційними посередниками, надаючи інформацію про купівлю-продаж. Навіть безкоштовне знайомство може бути визнане злочином, але при незначній обставині не підлягає обвинуваченню, одночасно стикаючись із величезними адміністративними штрафами.
Чи можна уникнути правових ризиків в Україні, відкриваючи валюту біржі за кордоном?
Випадок 5: Чжао Мупін і Яо Мупін були підозрювані в незаконних бізнес-операціях
Яо Моу Чень у Росії займається обміном рублів на юані, отримуючи прибуток від валютної маржі або комісії, незаконно продаючи понад 24 мільйони юанів, отримавши незаконний дохід у 485 тисяч юанів. Суд засудив його до двох років і трьох місяців позбавлення волі з трирічним умовним терміном, а також наклав штраф у 500 тисяч юанів.
Кримінальний кодекс нашої країни має юрисдикцію за особою. Навіть якщо за кордоном відкрито валютну біржу та отримано місцеву ліцензію, а бізнес ведеться легально, проте якщо це стосується внутрішніх коштів і ведеться обмін валюти за схемою "взаємного розрахунку", все ще існує кримінальний ризик.
Чи є юридичні ризики при продажу законно отриманих форекс?
Приклад шість: певна технологічна компанія підозрюється в незаконній діяльності.
Зі певними підприємствами Ці певний змовився, щоб підробити матеріали і незаконно отримати експортний податок у розмірі 2,45 млрд юанів. Яо певний через закордонні рахунки переказав валюти, отримані від продажу електронних продуктів компанії, Ці певному, стягуючи кілька сотень юанів за кожні 10 тисяч доларів.
Суд визнав Ці Цзюня винним у шахрайстві з поверненням експортного податку, призначивши довічне ув'язнення. Прокуратура вважає, що недостатньо доказів для обвинувачення Яо Цзіна в незаконному підприємництві, тому не пред'являє обвинувачення.
Джерелом валютних коштів Яо є виручка від продажу товарів, а не незаконна закупівля за зниженими цінами з інших джерел. Його мета продажу полягає в обміні валюти, а не в подальшій купівлі валюти для отримання прибутку. З точки зору складу злочину, його дії не підпадають під цей злочин.
Але через неоднозначність у розумінні справи серед працівників, на практиці є випадки визнання винуватості. Навіть якщо в кінцевому підсумку не буде визнано винуватості, існує ризик адміністративного покарання, у цій справі компанія була оштрафована на 15 мільйонів.
Висновок
Багато людей вважають, що поведінка на валютному ринку прихована, і навіть якщо її виявлять, максимальною санкцією буде штраф. Але насправді, якщо сума перевищує 25 мільйонів або прибуток перевищує 500 тисяч, можна зіткнутися з позбавленням волі на термін понад 5 років. Проте адвокати захисту часто можуть знайти лазівки в окремих випадках, щоб домогтися умовного покарання або навіть відмови в обвинуваченні.
В останні роки незаконні засоби валюти біржі стали більш прихованими, а суми, що залучаються, зростають. В Україні суттєво посилилися заходи щодо боротьби з незаконними злочинами у сфері форекс. Як окрема особа, потрібно здійснювати обмін валют тільки через легальні канали, не варто покладатися на удачу.
Переглянути оригінал
Ця сторінка може містити контент третіх осіб, який надається виключно в інформаційних цілях (не в якості запевнень/гарантій) і не повинен розглядатися як схвалення його поглядів компанією Gate, а також як фінансова або професійна консультація. Див. Застереження для отримання детальної інформації.
Аналіз правових ризиків незаконної валюти біржі: від адміністративних правопорушень до кримінальних злочинів
З точки зору випадків у сфері форекс, опублікованих Верховною прокуратурою, правові ризики незаконної валюти біржі
Багато людей мають помилкове уявлення про обмін валюти, вважаючи:
Тож чи є ці дії юридичним ризиком? Якщо це незаконно, як це слід кваліфікувати? Це адміністративне правопорушення чи кримінальний злочин? Де межа між адміністративним правопорушенням і кримінальним злочином у діях з обміну валюти?
Верховна народна прокуратура та Державна служба валютного контролю Китаю нещодавно спільно опублікували типові випадки у сфері форекс, які дали відповіді на вказані питання. У цій статті буде здійснено аналіз цих випадків.
Надання банківських карток для отримання платежів може бути кримінальним правопорушенням
Є 2 випадки, пов'язані з наданням банківських рахунків для отримання коштів в рамках незаконної валюти біржі. Чи є ця поведінка адміністративним правопорушенням чи кримінальним злочином?
Приклад 1: Лі Сомо Є підозрюється у справі про незаконну діяльність.
Лі Моу Цзя використовував зручності, пов'язані з транснаціональною логістикою між Китаєм та В'єтнамом, щоб незаконно обмінювати валюту з в'єтнамцем Хуаном Моу. Лі Моу Цзя організував, щоб Лі Моу І отримав юані в країні, а потім переказав їх собі, після чого Лі Моу Цзя переказав на вказану Хуаном картку в країні для обміну на в'єтнамські донги.
Прокуратура визнала Лі Сюнь-ї як того, хто надавав допомогу в незаконному розрахунку коштів та торгівлі форексом, з огляду на пом'якшуючі обставини, ухвалила рішення про непритягнення до кримінальної відповідальності ( за злочин ). Суд визнав Лі Сюнь-цзя співучасником і засудив до позбавлення волі на один рік і три місяці.
Приклад три: Чен Моу Хун, У Ву Жун підозрюються в злочині незаконного ведення бізнесу
Чень Моу Моу змусила чоловіка У Ву Ліна зареєструвати індивідуального підприємця та відкрити кілька рахунків для валюти біржі, щоб вигадати торгові операції для підпільних обмінників, отримувати іноземну валюту, після чого переводити юані на вказані рахунки, отримуючи за це комісійні. Суд засудив Чень Моу Моу до чотирьох років і восьми місяців позбавлення волі, а У Ву Ліна до одного року і десяти місяців умовно з випробувальним терміном на два роки.
Чень Момо також дозволив родичам Чень Мохун і У Ванжун відкрити рахунки для його використання. Прокуратура, враховуючи те, що обидва не отримали прибутку і є родичами, визнала, що це становить злочин, але ухвалила рішення про відмову в обвинуваченні.
Згідно з правилами, позика, спільне використання та передача валютних рахунків може бути покарана штрафом до 300 тисяч. На практиці надання валютного рахунку зазвичай є адміністративним правопорушенням, але в цій справі суд визнав подружжя Чен злочином незаконного ведення бізнесу та призначив покарання. Хоча на двох родичів не було подано обвинувачення, прокуратура все ж визнала це злочином.
Не намагайтеся з "доброї волі" надавати іншим рахунки для отримання валюти біржі, навіть якщо ви не брали участі у конкретній валютній операції, це може створити ризик кримінальної відповідальності.
Вступ, наскільки високі ризики Валюта біржі?
Приклад 4: Фань та інші особи підозрюються в незаконній комерційній діяльності.
Нехто Хе використав накопичені канали відкриття рахунків за кордоном та обміну валют у страховому бізнесі, щоб з'єднати контрагентів з материкових страховок для двостороннього обміну юаня на гонконгські долари та долари США. Фан та інші особи за пропозицією Хе використали канали продажу закордонного страхування для непрямої купівлі та продажу валюти через "взаємні" операції.
Суд засудив Хе Моу Вея до чотирьох років позбавлення волі та штрафу в розмірі 4 мільйони. Прокуратура визнала, що злочинні дії Фаня та інших осіб є малозначними, ухваливши рішення про непритягнення до кримінальної відповідальності ( та ), одночасно наклавши адміністративний штраф у розмірі від 1,4 до 2,8 мільйона за незаконне введення в обіг валюти біржі без отримання прибутку.
Один із загальних способів вчинення злочину незаконної діяльності з валютними операціями полягає в посередництві між сторонами, які мають потребу в обміні валюти. Фінансові працівники, щоб підтримувати стосунки з клієнтами або сприяти угодам, часто виступають інформаційними посередниками, надаючи інформацію про купівлю-продаж. Навіть безкоштовне знайомство може бути визнане злочином, але при незначній обставині не підлягає обвинуваченню, одночасно стикаючись із величезними адміністративними штрафами.
Чи можна уникнути правових ризиків в Україні, відкриваючи валюту біржі за кордоном?
Випадок 5: Чжао Мупін і Яо Мупін були підозрювані в незаконних бізнес-операціях
Яо Моу Чень у Росії займається обміном рублів на юані, отримуючи прибуток від валютної маржі або комісії, незаконно продаючи понад 24 мільйони юанів, отримавши незаконний дохід у 485 тисяч юанів. Суд засудив його до двох років і трьох місяців позбавлення волі з трирічним умовним терміном, а також наклав штраф у 500 тисяч юанів.
Кримінальний кодекс нашої країни має юрисдикцію за особою. Навіть якщо за кордоном відкрито валютну біржу та отримано місцеву ліцензію, а бізнес ведеться легально, проте якщо це стосується внутрішніх коштів і ведеться обмін валюти за схемою "взаємного розрахунку", все ще існує кримінальний ризик.
Чи є юридичні ризики при продажу законно отриманих форекс?
Приклад шість: певна технологічна компанія підозрюється в незаконній діяльності.
Зі певними підприємствами Ці певний змовився, щоб підробити матеріали і незаконно отримати експортний податок у розмірі 2,45 млрд юанів. Яо певний через закордонні рахунки переказав валюти, отримані від продажу електронних продуктів компанії, Ці певному, стягуючи кілька сотень юанів за кожні 10 тисяч доларів.
Суд визнав Ці Цзюня винним у шахрайстві з поверненням експортного податку, призначивши довічне ув'язнення. Прокуратура вважає, що недостатньо доказів для обвинувачення Яо Цзіна в незаконному підприємництві, тому не пред'являє обвинувачення.
Джерелом валютних коштів Яо є виручка від продажу товарів, а не незаконна закупівля за зниженими цінами з інших джерел. Його мета продажу полягає в обміні валюти, а не в подальшій купівлі валюти для отримання прибутку. З точки зору складу злочину, його дії не підпадають під цей злочин.
Але через неоднозначність у розумінні справи серед працівників, на практиці є випадки визнання винуватості. Навіть якщо в кінцевому підсумку не буде визнано винуватості, існує ризик адміністративного покарання, у цій справі компанія була оштрафована на 15 мільйонів.
Висновок
Багато людей вважають, що поведінка на валютному ринку прихована, і навіть якщо її виявлять, максимальною санкцією буде штраф. Але насправді, якщо сума перевищує 25 мільйонів або прибуток перевищує 500 тисяч, можна зіткнутися з позбавленням волі на термін понад 5 років. Проте адвокати захисту часто можуть знайти лазівки в окремих випадках, щоб домогтися умовного покарання або навіть відмови в обвинуваченні.
В останні роки незаконні засоби валюти біржі стали більш прихованими, а суми, що залучаються, зростають. В Україні суттєво посилилися заходи щодо боротьби з незаконними злочинами у сфері форекс. Як окрема особа, потрібно здійснювати обмін валют тільки через легальні канали, не варто покладатися на удачу.