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近日,臺灣金融監督管理委員會(金管會)證券期貨局宣布對三川通證股份有限公司處以150萬元新臺幣的罰款。該公司是比特街(BitstreetX)交易所的母公司,此次處罰使其成爲今年第五家因違規而被處罰的虛擬資產公司。
金管會在去年11月至12月期間對三川通證進行了防制洗錢及打擊資恐作業的專項檢查。檢查結果顯示,該公司在客戶審查、交易監控和記錄保存等三個關鍵領域存在嚴重缺陷。
具體而言,三川通證在客戶審查方面未能按照規定獲取法人客戶高層管理人員的姓名信息,也未能對高風險客戶進行足夠的審查。在交易監控方面,公司未能建立完善的異常交易監控機制。此外,在記錄保存方面也存在明顯問題。
這次處罰是基於洗錢防制法的相關條款,反映了監管機構對虛擬資產行業合規操作的嚴格要求。值得注意的是,三川通證旗下的比特街交易所此前曾與凱基銀行合作推出'幣享卡'服務,在臺灣虛擬資產市場有一定知名度。
截至目前,三川通證及其旗下的比特街交易所尚未就此事發表官方聲明。這一處罰事件再次凸顯了虛擬資產行業在合規經營方面面臨的挑戰,也警示其他市場參與者需要更加重視反洗錢等監管要求。
隨着虛擬資產市場的不斷發展,監管機構對行業的監管力度也在不斷加強。企業如何在創新與合規之間找到平衡,將成爲未來虛擬資產行業發展的關鍵問題之一。