Gần đây, Ủy ban Giám sát Tài chính Đài Loan (金管会) đã công bố xử phạt Công ty Cổ phần Chứng khoán San Chuan với số tiền 150 triệu Đài tệ. Công ty này là công ty mẹ của sàn giao dịch BitstreetX, và hình phạt này đã khiến nó trở thành công ty tài sản ảo thứ năm bị xử phạt vì vi phạm trong năm nay.

Ủy ban Quản lý Tài chính đã tiến hành kiểm tra đặc biệt về phòng chống rửa tiền và chống khủng bố tài chính đối với chứng chỉ San Chuan từ tháng 11 đến tháng 12 năm ngoái. Kết quả kiểm tra cho thấy công ty này có những thiếu sót nghiêm trọng trong ba lĩnh vực chính: thẩm định khách hàng, giám sát giao dịch và lưu giữ hồ sơ.

Cụ thể, chứng từ San Chuan đã không thu thập thông tin tên của các quản lý cấp cao của khách hàng pháp nhân theo quy định, cũng như không thực hiện đủ việc kiểm tra đối với khách hàng có rủi ro cao. Về giám sát giao dịch, công ty đã không thiết lập được cơ chế giám sát giao dịch bất thường hoàn chỉnh. Hơn nữa, cũng có những vấn đề rõ ràng trong việc lưu giữ hồ sơ.

Hình phạt lần này dựa trên các điều khoản của luật phòng chống rửa tiền, phản ánh yêu cầu nghiêm ngặt của cơ quan quản lý đối với hoạt động tuân thủ trong ngành tài sản ảo. Đáng chú ý là, sàn giao dịch Bit Street thuộc công ty San Chuan từng hợp tác với Ngân hàng KGI để ra mắt dịch vụ 'Thẻ chia sẻ coin', có độ nhận diện nhất định trong thị trường tài sản ảo tại Đài Loan.

Tính đến thời điểm hiện tại, đồng token San Chuan và sàn giao dịch Bit Street thuộc sở hữu của nó vẫn chưa đưa ra tuyên bố chính thức về sự việc này. Sự kiện xử phạt này một lần nữa làm nổi bật những thách thức mà ngành công nghiệp tài sản ảo đang đối mặt trong việc tuân thủ quy định, đồng thời cảnh báo các bên tham gia thị trường khác cần chú trọng hơn đến các yêu cầu về chống rửa tiền và các quy định khác.

Với sự phát triển không ngừng của thị trường tài sản ảo, các cơ quan quản lý cũng đang tăng cường sức mạnh giám sát đối với ngành. Cách mà các doanh nghiệp tìm ra sự cân bằng giữa đổi mới và tuân thủ sẽ trở thành một trong những vấn đề then chốt trong sự phát triển của ngành tài sản ảo trong tương lai.