Yüksek Mahkeme'nin yayımladığı forex alanındaki vakalardan illegal döviz birimi işlemlerinin hukuki riskleri
Birçok insan döviz birimi işlemleri hakkında yanlış bir anlayışa sahip, düşünüyor ki:
Döviz Birimi veya tanıtım faaliyetleri yasadışı olabilir, ancak cezai suç teşkil etmez.
Özel döviz birimi işlemleri gizli, tespit edilmesi zor.
Ücretsiz olarak insanlara Döviz Birimi değiştirmek yasa dışı değildir.
Kendi forex'i satarak fark kazanmak yasadışı değildir
Sadece başkalarının kullanımı için banka kartı vermek sorumluluk taşımaz.
Döviz Birimi kanallarını tanıtır ama para almaz, risk yok.
Peki, bu davranışların gerçekten hukuki bir riski var mı? Eğer yasadışıysa, nasıl nitelendirilmeli? İdari bir ihlal mi yoksa ceza suçu mu? Döviz birimi işlemlerinin idari ihlal veya ceza suçu oluşturma sınırı nerede?
Yüksek Halk Savcılığı ve Ulusal Döviz Yönetim Ofisi tarafından yakın zamanda yayınlanan döviz alanındaki tipik vakalar, yukarıda bahsedilen sorunlara cevap vermektedir. Bu makalede bu vakalar yorumlanacaktır.
Banka kartı sağlayarak başkalarının para almasına yardımcı olmak suç oluşturabilir
İki örnek, yasadışı Döviz Birimi etkinliklerine banka hesapları aracılığıyla para kabul etme eylemleriyle ilgilidir. Bu eylem tam olarak idari bir ihlal mi yoksa cezai bir suç mu?
Örnek 1: Li某乙, yasa dışı işletme suçlamasıyla karşı karşıya
Li某甲, Çin-Vietnam uluslararası lojistik faaliyetlerinin sağladığı avantajları kullanarak Vietnamlı Huang某 ile yasadışı döviz birimi değişimi yaptı. Li某甲, Li某乙'yi yurtiçinde RMB alıp kendisine göndermesi için ayarladı, ardından Li某甲, Huang某'un belirlediği yurtiçi karta para transferi yaparak Vietnam dongu aldı.
Savcılık, Li Mou Yi'nin yasadışı para tasfiye işlemleri ve döviz birimi ticaretine yardım ettiğini belirleyerek, hafifletici nedenleri dikkate alarak ( suçlamasından vazgeçme kararı aldı. Mahkeme, Li Mou Jia'yı yardımcı suçlu olarak kabul etti ve bir yıl üç ay hapis cezasına çarptırdı.
![Avukat Shao Shihui'nin Yorumları | Yüksek Savcılığın Forex Alanındaki Tipik Vakalarını İncelemesiyle Yasal Sonuçları Görmek])https://img-cdn.gateio.im/webp-social/moments-7d79d1d66ff20a637a9944ea1b35d83b.webp(
) Örnek Üç: Chen Mouhong ve Wu Mourong'un yasa dışı işletme suçlaması
Chen某某, eşi Wu某林'in bireysel işletme kaydı yaptırmasını ve birden fazla döviz birimi hesapları açmasını sağladı, sahte ticaret yöntemleriyle yeraltı bankalarına döviz sağlaması için, döviz bozdurduktan sonra RMB'yi belirlenen hesaba aktararak, aradan komisyon alıyordu. Mahkeme Chen某某'ya dört yıl sekiz ay, Wu某林'e bir yıl on ay hapis cezası, iki yıl süreyle ertelenmiş ceza verdi.
Chen bazı akrabalarının, Chen Mouhong ve Wu Mourong'un kendi kullanımına hesap açmalarını sağladı. Savcılık, bu iki kişinin kâr elde etmediğini ve akrabalık ilişkisi olduğunu dikkate alarak, suç oluştuğunu ancak kovuşturmaya yer olmadığına karar verdi.
Yönetmeliklere göre, döviz birimi hesaplarının ödünç verilmesi, birbiriyle kullanılması veya devredilmesi durumunda maksimum 300.000 TL ceza verilebilir. Uygulamada döviz birimi hesabı sağlamak genellikle idari bir suç oluşturur, ancak bu davada mahkeme Chen çifti hakkında yasa dışı işletme suçlamasıyla ceza vermiştir. İki akraba hakkında dava açılmamasına rağmen, savcılık yine de suç teşkil ettiğini kabul etmiştir.
"İyi niyet" ile başkalarına forex hesapları aracılığıyla para alım satımı yapmayın, somut döviz birimi işlemlerine katılmasanız bile suçlama riski bulunabilir.
![Şao Şiwei Avukatın Yorumu | Yüksek Mahkeme'nin yayımladığı forex alanındaki tipik davalara göre yasadışı Döviz Birimi değişimi yasal sonuçları]###https://img-cdn.gateio.im/webp-social/moments-8386619a9776d9531ac4ec9f1ad67ba2.webp(
Tanıtım, Döviz Birimi riskleri ne kadar yüksek?
) Örnek Dört: Fan ve diğerlerinin yasadışı işletme suçu ile suçlandığı
He Mouwei, yurtdışı hesap ve Döviz Birimi kanallarını biriktirerek sigorta işini kullanarak, ana karadaki sigorta müşterilerini RMB ile HKD ve USD arasında iki yönlü döviz değişimi yapmak için bir araya getirmiştir. Fan Mou gibi kişiler, He Mouwei'nin önerisi üzerine yurtdışı sigorta kanallarını kullanarak yurtiçi ve yurtdışı arasında "karşılıklı" bir şekilde dolaylı olarak döviz alım satımı yapmışlardır.
Mahkeme, He Mouwei'ye dört yıl hapis cezası ve 4 milyon ceza verdi. Savcılık, Fan ve diğerlerinin suçlamalarının hafif olduğunu belirleyerek ### suçsuz bulma kararı aldı, aynı zamanda kar amacı gütmeyen yasadışı döviz birimi ticareti nedeniyle 1,4 milyon ile 2,8 milyon arasında idari para cezası uyguladı.
Yasadışı döviz ticareti suçunun yaygın modellerinden biri, döviz birimi talebi olan tarafları aracılık etmektir. Finans sektöründeki çalışanlar, müşteri ilişkilerini sürdürmek veya işlemleri kolaylaştırmak için, genellikle bilgi aracıları olarak alım satım bilgilerini sağlarlar. Ücretsiz tanıtım yapsalar bile, suç teşkil edebilir ancak olayın durumu hafifse dava açılmayabilir ve aynı zamanda büyük idari para cezaları ile karşılaşabilirler.
Yurt dışında Döviz Birimi şirketi açmak, yurtiçi hukuki risklerden kaçınmayı sağlar mı?
( Örnek Beş: Zhao Mouping ve Yao Mou, yasadışı işletme suçlamasıyla karşı karşıya.
Yao Mouchen, Rusya'da ruble ve yuan döviz birimi değişim işlerini üstlenerek, dış forex farkından veya komisyonlardan kazanç sağlamış, yasa dışı olarak 24 milyon RMB'den fazla döviz birimi alım satımı yapmış ve yasa dışı olarak 485,000 RMB kar elde etmiştir. Mahkeme, ona iki yıl üç ay hapis cezası, üç yıl erteli ceza ve 500,000 RMB para cezası vermiştir.
Ülkemizin ceza kanunu kişisel yargı yetkisine sahiptir. Yurt dışında döviz birimi şirketi kurup yerel lisans almak ve yerel olarak yasal bir şekilde faaliyet göstermek bile, eğer yurtiçi fonlarla ilgiliyse, "karşılıklı işlem" yöntemiyle döviz birimi ticareti yapmak hâlâ ceza riski taşımaktadır.
![Avukat Shao Shiwei'nin Yorumu | Yüksek Mahkeme'nin Forex Alanındaki Tipik Davalarına Göre Yasadışı Döviz Birimi Değişiminin Hukuki Sonuçları])https://img-cdn.gateio.im/webp-social/moments-37b572f03a761116c95a983b9b62d156.webp###
Yasallaştırılmış forex satmanın hukuki riski var mı?
( Örnek Altı: Bir teknoloji şirketinin yasadışı işletme suçlaması
Qi bazıları, birden fazla şirketle birlikte, sahte belgeler düzenleyerek 2.45 milyar yuan ihracat vergisi iadesi almıştır. Yao, yurtdışı hesaplar aracılığıyla şirketin elektronik ürün satışından elde edilen dövizleri Qi'ye aktararak her 10.000 dolarda yüzlerce yuan komisyon almıştır.
Mahkeme, Qi'nin ihracat vergi iadesi dolandırıcılığı suçundan müebbet hapis cezasına çarptırılmasına karar verdi. Savcılık, Yao'nun yasadışı ticaret suçunu işlediğine dair delil yetersizliği nedeniyle dava açmamaya karar verdi.
Yao某某'nın forex kaynağı, ürün satışından elde edilen gelirden gelmektedir, başka yerlerden yasadışı düşük fiyatla satın alınmamıştır. Satış amacı, döviz birimi değiştirmek olup, forex alımından kar elde etmek değildir. Suç unsurlarına bakıldığında, eylemi bu suçun unsurlarını oluşturmaz.
Ancak, davayı yürüten kişiler arasındaki görüş birliği olmaması nedeniyle, pratikte suçun oluştuğu durumlar da vardır. Sonuçta suç oluşmasa bile, idari ceza riski bulunmaktadır; bu davada şirket 15 milyon ceza aldı.
![Avukat Shao Shiwei'nin Yorumu | Yüksek Mahkeme'nin döviz alanında tipik davalar yayınlamasından illegal döviz birimi değişiminin hukuki sonuçları])https://img-cdn.gateio.im/webp-social/moments-77e049656773af81e36b1aef9a208f61.webp###
Sonuç
Birçok insan döviz birimi işlemlerinin gizli olduğunu, yakalanırlarsa en fazla para cezası alacaklarını düşünüyor. Ancak aslında, eğer miktar 25 milyonun üzerine çıkarsa ya da kazanç 500 binin üzerine çıkarsa, 5 yıldan fazla hapis cezası ile karşılaşılabilir. Ancak savunma avukatları genellikle davalar için bir çıkış yolu bulabilir, şartlı tahliye veya hatta kovuşturma yapılmamasını talep edebilir.
Son yıllarda, yasadışı Döviz Birimi yöntemleri daha gizli hale geldi ve konuya dahil olan miktarlar giderek artıyor. Ülkemiz, forex alanındaki yasadışı suçlara karşı mücadelesini önemli ölçüde artırdı. Bireyler olarak, forex işlemlerini yasal kanallardan gerçekleştirmeliyiz, şans faktörüne güvenmemeliyiz.
View Original
This page may contain third-party content, which is provided for information purposes only (not representations/warranties) and should not be considered as an endorsement of its views by Gate, nor as financial or professional advice. See Disclaimer for details.
Yasa dışı döviz birimi işlemlerinin hukuki risk analizi: İdari suçtan ceza suçuna
Yüksek Mahkeme'nin yayımladığı forex alanındaki vakalardan illegal döviz birimi işlemlerinin hukuki riskleri
Birçok insan döviz birimi işlemleri hakkında yanlış bir anlayışa sahip, düşünüyor ki:
Peki, bu davranışların gerçekten hukuki bir riski var mı? Eğer yasadışıysa, nasıl nitelendirilmeli? İdari bir ihlal mi yoksa ceza suçu mu? Döviz birimi işlemlerinin idari ihlal veya ceza suçu oluşturma sınırı nerede?
Yüksek Halk Savcılığı ve Ulusal Döviz Yönetim Ofisi tarafından yakın zamanda yayınlanan döviz alanındaki tipik vakalar, yukarıda bahsedilen sorunlara cevap vermektedir. Bu makalede bu vakalar yorumlanacaktır.
Banka kartı sağlayarak başkalarının para almasına yardımcı olmak suç oluşturabilir
İki örnek, yasadışı Döviz Birimi etkinliklerine banka hesapları aracılığıyla para kabul etme eylemleriyle ilgilidir. Bu eylem tam olarak idari bir ihlal mi yoksa cezai bir suç mu?
Örnek 1: Li某乙, yasa dışı işletme suçlamasıyla karşı karşıya
Li某甲, Çin-Vietnam uluslararası lojistik faaliyetlerinin sağladığı avantajları kullanarak Vietnamlı Huang某 ile yasadışı döviz birimi değişimi yaptı. Li某甲, Li某乙'yi yurtiçinde RMB alıp kendisine göndermesi için ayarladı, ardından Li某甲, Huang某'un belirlediği yurtiçi karta para transferi yaparak Vietnam dongu aldı.
Savcılık, Li Mou Yi'nin yasadışı para tasfiye işlemleri ve döviz birimi ticaretine yardım ettiğini belirleyerek, hafifletici nedenleri dikkate alarak ( suçlamasından vazgeçme kararı aldı. Mahkeme, Li Mou Jia'yı yardımcı suçlu olarak kabul etti ve bir yıl üç ay hapis cezasına çarptırdı.
![Avukat Shao Shihui'nin Yorumları | Yüksek Savcılığın Forex Alanındaki Tipik Vakalarını İncelemesiyle Yasal Sonuçları Görmek])https://img-cdn.gateio.im/webp-social/moments-7d79d1d66ff20a637a9944ea1b35d83b.webp(
) Örnek Üç: Chen Mouhong ve Wu Mourong'un yasa dışı işletme suçlaması
Chen某某, eşi Wu某林'in bireysel işletme kaydı yaptırmasını ve birden fazla döviz birimi hesapları açmasını sağladı, sahte ticaret yöntemleriyle yeraltı bankalarına döviz sağlaması için, döviz bozdurduktan sonra RMB'yi belirlenen hesaba aktararak, aradan komisyon alıyordu. Mahkeme Chen某某'ya dört yıl sekiz ay, Wu某林'e bir yıl on ay hapis cezası, iki yıl süreyle ertelenmiş ceza verdi.
Chen bazı akrabalarının, Chen Mouhong ve Wu Mourong'un kendi kullanımına hesap açmalarını sağladı. Savcılık, bu iki kişinin kâr elde etmediğini ve akrabalık ilişkisi olduğunu dikkate alarak, suç oluştuğunu ancak kovuşturmaya yer olmadığına karar verdi.
Yönetmeliklere göre, döviz birimi hesaplarının ödünç verilmesi, birbiriyle kullanılması veya devredilmesi durumunda maksimum 300.000 TL ceza verilebilir. Uygulamada döviz birimi hesabı sağlamak genellikle idari bir suç oluşturur, ancak bu davada mahkeme Chen çifti hakkında yasa dışı işletme suçlamasıyla ceza vermiştir. İki akraba hakkında dava açılmamasına rağmen, savcılık yine de suç teşkil ettiğini kabul etmiştir.
"İyi niyet" ile başkalarına forex hesapları aracılığıyla para alım satımı yapmayın, somut döviz birimi işlemlerine katılmasanız bile suçlama riski bulunabilir.
![Şao Şiwei Avukatın Yorumu | Yüksek Mahkeme'nin yayımladığı forex alanındaki tipik davalara göre yasadışı Döviz Birimi değişimi yasal sonuçları]###https://img-cdn.gateio.im/webp-social/moments-8386619a9776d9531ac4ec9f1ad67ba2.webp(
Tanıtım, Döviz Birimi riskleri ne kadar yüksek?
) Örnek Dört: Fan ve diğerlerinin yasadışı işletme suçu ile suçlandığı
He Mouwei, yurtdışı hesap ve Döviz Birimi kanallarını biriktirerek sigorta işini kullanarak, ana karadaki sigorta müşterilerini RMB ile HKD ve USD arasında iki yönlü döviz değişimi yapmak için bir araya getirmiştir. Fan Mou gibi kişiler, He Mouwei'nin önerisi üzerine yurtdışı sigorta kanallarını kullanarak yurtiçi ve yurtdışı arasında "karşılıklı" bir şekilde dolaylı olarak döviz alım satımı yapmışlardır.
Mahkeme, He Mouwei'ye dört yıl hapis cezası ve 4 milyon ceza verdi. Savcılık, Fan ve diğerlerinin suçlamalarının hafif olduğunu belirleyerek ### suçsuz bulma kararı aldı, aynı zamanda kar amacı gütmeyen yasadışı döviz birimi ticareti nedeniyle 1,4 milyon ile 2,8 milyon arasında idari para cezası uyguladı.
Yasadışı döviz ticareti suçunun yaygın modellerinden biri, döviz birimi talebi olan tarafları aracılık etmektir. Finans sektöründeki çalışanlar, müşteri ilişkilerini sürdürmek veya işlemleri kolaylaştırmak için, genellikle bilgi aracıları olarak alım satım bilgilerini sağlarlar. Ücretsiz tanıtım yapsalar bile, suç teşkil edebilir ancak olayın durumu hafifse dava açılmayabilir ve aynı zamanda büyük idari para cezaları ile karşılaşabilirler.
Yurt dışında Döviz Birimi şirketi açmak, yurtiçi hukuki risklerden kaçınmayı sağlar mı?
( Örnek Beş: Zhao Mouping ve Yao Mou, yasadışı işletme suçlamasıyla karşı karşıya.
Yao Mouchen, Rusya'da ruble ve yuan döviz birimi değişim işlerini üstlenerek, dış forex farkından veya komisyonlardan kazanç sağlamış, yasa dışı olarak 24 milyon RMB'den fazla döviz birimi alım satımı yapmış ve yasa dışı olarak 485,000 RMB kar elde etmiştir. Mahkeme, ona iki yıl üç ay hapis cezası, üç yıl erteli ceza ve 500,000 RMB para cezası vermiştir.
Ülkemizin ceza kanunu kişisel yargı yetkisine sahiptir. Yurt dışında döviz birimi şirketi kurup yerel lisans almak ve yerel olarak yasal bir şekilde faaliyet göstermek bile, eğer yurtiçi fonlarla ilgiliyse, "karşılıklı işlem" yöntemiyle döviz birimi ticareti yapmak hâlâ ceza riski taşımaktadır.
![Avukat Shao Shiwei'nin Yorumu | Yüksek Mahkeme'nin Forex Alanındaki Tipik Davalarına Göre Yasadışı Döviz Birimi Değişiminin Hukuki Sonuçları])https://img-cdn.gateio.im/webp-social/moments-37b572f03a761116c95a983b9b62d156.webp###
Yasallaştırılmış forex satmanın hukuki riski var mı?
( Örnek Altı: Bir teknoloji şirketinin yasadışı işletme suçlaması
Qi bazıları, birden fazla şirketle birlikte, sahte belgeler düzenleyerek 2.45 milyar yuan ihracat vergisi iadesi almıştır. Yao, yurtdışı hesaplar aracılığıyla şirketin elektronik ürün satışından elde edilen dövizleri Qi'ye aktararak her 10.000 dolarda yüzlerce yuan komisyon almıştır.
Mahkeme, Qi'nin ihracat vergi iadesi dolandırıcılığı suçundan müebbet hapis cezasına çarptırılmasına karar verdi. Savcılık, Yao'nun yasadışı ticaret suçunu işlediğine dair delil yetersizliği nedeniyle dava açmamaya karar verdi.
Yao某某'nın forex kaynağı, ürün satışından elde edilen gelirden gelmektedir, başka yerlerden yasadışı düşük fiyatla satın alınmamıştır. Satış amacı, döviz birimi değiştirmek olup, forex alımından kar elde etmek değildir. Suç unsurlarına bakıldığında, eylemi bu suçun unsurlarını oluşturmaz.
Ancak, davayı yürüten kişiler arasındaki görüş birliği olmaması nedeniyle, pratikte suçun oluştuğu durumlar da vardır. Sonuçta suç oluşmasa bile, idari ceza riski bulunmaktadır; bu davada şirket 15 milyon ceza aldı.
![Avukat Shao Shiwei'nin Yorumu | Yüksek Mahkeme'nin döviz alanında tipik davalar yayınlamasından illegal döviz birimi değişiminin hukuki sonuçları])https://img-cdn.gateio.im/webp-social/moments-77e049656773af81e36b1aef9a208f61.webp###
Sonuç
Birçok insan döviz birimi işlemlerinin gizli olduğunu, yakalanırlarsa en fazla para cezası alacaklarını düşünüyor. Ancak aslında, eğer miktar 25 milyonun üzerine çıkarsa ya da kazanç 500 binin üzerine çıkarsa, 5 yıldan fazla hapis cezası ile karşılaşılabilir. Ancak savunma avukatları genellikle davalar için bir çıkış yolu bulabilir, şartlı tahliye veya hatta kovuşturma yapılmamasını talep edebilir.
Son yıllarda, yasadışı Döviz Birimi yöntemleri daha gizli hale geldi ve konuya dahil olan miktarlar giderek artıyor. Ülkemiz, forex alanındaki yasadışı suçlara karşı mücadelesini önemli ölçüde artırdı. Bireyler olarak, forex işlemlerini yasal kanallardan gerçekleştirmeliyiz, şans faktörüne güvenmemeliyiz.