Uma organização autorreguladora que supervisiona as empresas de corretagem membros e os mercados de câmbio acabou de multar a operação de investimento do Wells Fargo em $275,000.
A Autoridade Reguladora da Indústria Financeira (FINRA) diz que impôs a penalização após a falha dos Serviços de Liquidação da Wells Fargo em cumprir as regras da organização.
Em uma carta de aceitação, renúncia e consentimento (AWC) endereçada ao Departamento de Aplicação da FINRA, o Wells Fargo—um membro da firma desde julho de 1987 – reconheceu que não cumpriu com esse requisito desde pelo menos junho de 2019 até novembro de 2024.
“[W] A Wells Fargo tinha centenas de clientes de entidades municipais que transacionavam em títulos municipais e não municipais nas suas contas da firma, mas a firma não estava registrada como consultor municipal. A Wells Fargo não estabeleceu nem manteve um sistema de supervisão, incluindo WSPs, que fosse razoavelmente projetado para garantir que as atividades relacionadas a investimentos da firma e das suas pessoas associadas não exigissem que a firma se registrasse como consultor municipal.”
A FINRA exige que as empresas membros estabeleçam, mantenham e implementem um sistema de supervisão, incluindo procedimentos de supervisão escritos (WSPs), para cumprir a legislação de valores mobiliários que proíbe a atividade de consultoria municipal não registrada.
O Wells Fargo afirma que está a consentir com a imposição de uma censura e multa na condição de que a FINRA não iniciará ações futuras envolvendo as conclusões da violação.
“O Recorrente concorda em pagar a sanção monetária após notificação de que este AWC foi aceito e que tal pagamento é devido e pagável.”
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Regulador dos EUA multa a unidade de investimento do Wells Fargo em $275.000 – Eis o porquê - The Daily Hodl
Uma organização autorreguladora que supervisiona as empresas de corretagem membros e os mercados de câmbio acabou de multar a operação de investimento do Wells Fargo em $275,000.
A Autoridade Reguladora da Indústria Financeira (FINRA) diz que impôs a penalização após a falha dos Serviços de Liquidação da Wells Fargo em cumprir as regras da organização.
Em uma carta de aceitação, renúncia e consentimento (AWC) endereçada ao Departamento de Aplicação da FINRA, o Wells Fargo—um membro da firma desde julho de 1987 – reconheceu que não cumpriu com esse requisito desde pelo menos junho de 2019 até novembro de 2024.
“[W] A Wells Fargo tinha centenas de clientes de entidades municipais que transacionavam em títulos municipais e não municipais nas suas contas da firma, mas a firma não estava registrada como consultor municipal. A Wells Fargo não estabeleceu nem manteve um sistema de supervisão, incluindo WSPs, que fosse razoavelmente projetado para garantir que as atividades relacionadas a investimentos da firma e das suas pessoas associadas não exigissem que a firma se registrasse como consultor municipal.”
A FINRA exige que as empresas membros estabeleçam, mantenham e implementem um sistema de supervisão, incluindo procedimentos de supervisão escritos (WSPs), para cumprir a legislação de valores mobiliários que proíbe a atividade de consultoria municipal não registrada.
O Wells Fargo afirma que está a consentir com a imposição de uma censura e multa na condição de que a FINRA não iniciará ações futuras envolvendo as conclusões da violação.
“O Recorrente concorda em pagar a sanção monetária após notificação de que este AWC foi aceito e que tal pagamento é devido e pagável.”
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