Mientras el mercado de activos virtuales en Taiwán florece, los organismos reguladores están imponiendo requisitos cada vez más estrictos en la prevención del blanqueo de capital. Recientemente, la empresa San Chuan Token Co., Ltd. fue multada con 1,500,000 dólares taiwaneses por la Comisión de Supervisión Financiera de Taiwán ( FSC) debido a múltiples omisiones en la debida diligencia de los clientes (KYC) y en la vigilancia de transacciones. Este evento resalta los desafíos continuos que enfrentan los proveedores de servicios de activos virtuales (VASP) en términos de cumplimiento.
La Comisión de Supervisión Financiera publicó el 29 de julio un anuncio que muestra que San Chuan Token (que opera el intercambio BitStreetX) ha violado múltiples disposiciones de la Ley de Prevención del Blanqueo de capital. Esta sanción se deriva de una inspección especial realizada a finales de 2024, que reveló deficiencias evidentes en varios aspectos clave de la revisión de clientes, monitoreo de transacciones y conservación de registros.
En concreto, las infracciones del token San Chuan incluyen: no obtener la información del nombre de los altos directivos de los clientes corporativos según lo estipulado; no confirmar adecuadamente la riqueza y el origen de los fondos de los clientes de alto riesgo; aprobar el aumento de los límites de depósito y retiro en nuevos dólares taiwaneses sin una evaluación adecuada de la capacidad financiera del cliente; no incluir la dirección IP registrada del cliente en el ámbito de monitoreo de transacciones; no conservar adecuadamente la fecha de cierre de los casos de alertas de transacciones sospechosas; así como la discrepancia entre la información de transacciones registrada en el sistema contable y la situación real.
Este incidente no es un caso aislado. Al revisar el último año, más de seis empresas relacionadas con activos virtuales han sido sancionadas por problemas de Cumplimiento similares. Esta serie de acciones sancionadoras refleja el aumento constante de los requisitos de Cumplimiento de las autoridades reguladoras de Taiwán para la industria de activos virtuales, y también destaca los desafíos que enfrentan los VASP al adaptarse y cumplir con estos requisitos.
Para toda la industria, estos casos han sonado la alarma. Los proveedores de servicios de activos virtuales necesitan prestar más atención y mejorar su sistema de Cumplimiento, especialmente en áreas como la debida diligencia del cliente, el monitoreo de transacciones y la gestión de datos. Al mismo tiempo, esto también refleja que las agencias reguladoras están esforzándose por equilibrar la innovación y el control de riesgos, para asegurar el desarrollo saludable del mercado de activos virtuales.
Con el continuo desarrollo del mercado de activos virtuales, se puede prever que los requisitos de cumplimiento se detallarán y se volverán más estrictos. Para los VASP, fortalecer proactivamente la gestión de cumplimiento no solo es necesario para satisfacer los requisitos regulatorios, sino que también es clave para ganar la confianza de los usuarios y lograr un desarrollo sostenible a largo plazo.
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Mientras el mercado de activos virtuales en Taiwán florece, los organismos reguladores están imponiendo requisitos cada vez más estrictos en la prevención del blanqueo de capital. Recientemente, la empresa San Chuan Token Co., Ltd. fue multada con 1,500,000 dólares taiwaneses por la Comisión de Supervisión Financiera de Taiwán ( FSC) debido a múltiples omisiones en la debida diligencia de los clientes (KYC) y en la vigilancia de transacciones. Este evento resalta los desafíos continuos que enfrentan los proveedores de servicios de activos virtuales (VASP) en términos de cumplimiento.
La Comisión de Supervisión Financiera publicó el 29 de julio un anuncio que muestra que San Chuan Token (que opera el intercambio BitStreetX) ha violado múltiples disposiciones de la Ley de Prevención del Blanqueo de capital. Esta sanción se deriva de una inspección especial realizada a finales de 2024, que reveló deficiencias evidentes en varios aspectos clave de la revisión de clientes, monitoreo de transacciones y conservación de registros.
En concreto, las infracciones del token San Chuan incluyen: no obtener la información del nombre de los altos directivos de los clientes corporativos según lo estipulado; no confirmar adecuadamente la riqueza y el origen de los fondos de los clientes de alto riesgo; aprobar el aumento de los límites de depósito y retiro en nuevos dólares taiwaneses sin una evaluación adecuada de la capacidad financiera del cliente; no incluir la dirección IP registrada del cliente en el ámbito de monitoreo de transacciones; no conservar adecuadamente la fecha de cierre de los casos de alertas de transacciones sospechosas; así como la discrepancia entre la información de transacciones registrada en el sistema contable y la situación real.
Este incidente no es un caso aislado. Al revisar el último año, más de seis empresas relacionadas con activos virtuales han sido sancionadas por problemas de Cumplimiento similares. Esta serie de acciones sancionadoras refleja el aumento constante de los requisitos de Cumplimiento de las autoridades reguladoras de Taiwán para la industria de activos virtuales, y también destaca los desafíos que enfrentan los VASP al adaptarse y cumplir con estos requisitos.
Para toda la industria, estos casos han sonado la alarma. Los proveedores de servicios de activos virtuales necesitan prestar más atención y mejorar su sistema de Cumplimiento, especialmente en áreas como la debida diligencia del cliente, el monitoreo de transacciones y la gestión de datos. Al mismo tiempo, esto también refleja que las agencias reguladoras están esforzándose por equilibrar la innovación y el control de riesgos, para asegurar el desarrollo saludable del mercado de activos virtuales.
Con el continuo desarrollo del mercado de activos virtuales, se puede prever que los requisitos de cumplimiento se detallarán y se volverán más estrictos. Para los VASP, fortalecer proactivamente la gestión de cumplimiento no solo es necesario para satisfacer los requisitos regulatorios, sino que también es clave para ganar la confianza de los usuarios y lograr un desarrollo sostenible a largo plazo.